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因违反信息披露规定 海航将被瑞士金融监管机构提起诉讼

时间:2019-10-06 21:40来源:世界说 作者:中国航空

 

9月25日,瑞士金融市场监管局(FINMA)发布声明称,其将向该国联邦财政部刑法司提起申诉,指控中国海航集团(HNA Group)在持股瑞士免税店零售商Dufry AG期间,“严重违反”瑞士信息披露法则。

2017年8月,海航收购了Dufry 16.2%股份,将其在Dufry中的持股增至20.92%;2019年1月,其将所持Dufry的全部股份出售。FINMA刊登的调查报告称,海航集团在2017年4月至2019年2月期间,向瑞士交易所提交的6份报告中,“受益所有人(beneficial owners)”被一再地错误报告。

路透7月25日报道称,海航集团没有立即回应置评请求,但根据瑞士法律,其可能面临最高1000万瑞士法郎(约合人民币6976万)的罚款。瑞士联邦财政部(Swiss Federal Department of Finance)表示,尚未收到FINMA的投诉,无法置评。

因违反信息披露规定 海航将被瑞士金融监管机构提起诉讼

FINMA的声明(来源:FINMA官网)

Dufry集团的成立最早可追溯至1865年,是老牌机场免税零售店运营商。目前,其在全球五大洲的机场、海港、邮轮等旅游点,经营超过2300家免税和完税商店。

据FINMA发布的调查报告,其认为,虽然海航集团的股权结构发生多次转变,截至2016年,该集团的两位联席主席,陈锋与已故的王健,各间接持有海航集团14.98%的权益,但两人在海航集团及旗下附属机构中的重要地位并未发生实质改变,因此,两人“有实际控制权的可能性(de facto control possibility)”。

由此,FINMA称,从信息披露的角度,这一情况应该作为海航持股Dufry中一项经济风险被披露。但是,在上述6份报告中,海航集团始终将“慈航基金会”列为Dufry股权的实际受益所有人,而不是王健和陈锋两人。

FINMA解释称,根据瑞士的信息披露法(ART.120 FMIA),在受益所有人达到披露义务标准时,重要的是由谁控制所涉股权产生的投票权,以及由谁承担与该股权相关的经济风险。并且,所有可能导致获取控制权的行为和进程,都应该包括在内。而实际上,受益所有人是否执行了控制,在该信息披露过程中并不相关。

因违反信息披露规定 海航将被瑞士金融监管机构提起诉讼

Dufry免税店(来源:公司官网)

FINMA称,其开启上述对于海航持股Durfy持股调查的契机,是此前瑞士另一监管机构对于海航所提供信息不实或不完整的指控。

2017年7月,海航公布集团的新组织架构时,瑞士并购委员会(TOB)要求海航澄清所有权结构,并重审了海航集团收购瑞士航空配餐公司佳美集团(Gategroup)的交易。

经调查,TOB认为,海航集团在收购佳美过程中提供了部分不实或不完整信息。由此,FINMA也根据其职责,启动了对于海航持股Dufry信息披露情况的调查。

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